证监会立案！一季度亏了4亿多，这家券商又“摊上事”，与两家上

　　哈投股份发布公告称，公司全资子公司江海证券收到中国证监会。因江海证券在担任欧比特发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时涉嫌未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据等法律法规，中国证监会决定对江海证券立案。

　　佰信蓝图100%股权的评估值为2.53亿元，浙江合信的评估值为1.78亿元；经交易双方协商，佰信蓝图99.73%股权的交易价格为2.45亿元，浙江合信100%股权的交易价格为1.76亿元，欧比特将以发行股份及支付现金的方式向上述交易对方支付交易作价，合计需支付4.21亿元。

　　证监会并购重组委最终否决了欧比特本次收购事项。其理由有三：一是标的资产持续盈利能力存在较大不确定性，不符合第四十三条相关规定。二是本次交易募集配套资金不符合第十一条第一款相关规定。三是标的资产历次股权转让相关会计处理的合规性披露不充分，不符合第四条相关规定。

　　哈投股份发布公告称，江海证券因交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题，开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题，开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题而被重罚。江海证券因此被暂停债券自营业务6个月，暂停资产管理产品备案6个月，暂停股票质押式回购交易业务6个月。

　　此外，包括当时的合规总监兼首席风险官、自营业务分管副总裁、股票质押业务分管副总裁、资产管理业务分管副总裁等多人也被处以相应处罚。

　　监管重罚也影响了江海证券分类评价结果，2020年、2021年，江海证券的分类评级分别为C级和CCC级，排名靠后。

　　此外，监管风暴对江海证券收入也造成了不利影响。2020年，江海证券实现净利润1.32亿元，同比下滑29.72%。而当年整个证券行业实现了业绩同比正增长。2021年，江海证券实现净利润1.95亿元，较2020年有所增长，但行业排名只有第73位。

　　江海证券也在2021年年报中提及了监管造成的影响。其中包括“受行政监管措施影响，债券自营业务2021年1-9月暂停业务开展、收入同比小幅下降，资产管理业务收入同比减少”。

　　此外，由于今年一季度A股市场出现震荡，江海证券业绩再次大幅滑坡。一季度其亏损达到4.22亿元，因此带累了母公司哈投股份也出现4.77亿元亏损。