“吃空饷”，中州期货的内控何在？

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 券业行家 来自中期协的自律罚单，披露了涉及中州期货“吃空饷”刑案。行家由此怀疑，这家金融机构的内控是否形同虚设。 纪律惩戒刷屏公告 在今年年初对两名从业人员予以纪律惩戒后，沉寂多时的中国期货业协会，近期恢复了更新。 日前，第五届理事会自律监察专业委员会连发七份监管函，对涉及七家期货机构及八名责任人员的违规行为，做出审议决定。 略看这些自律罚单，“公开谴责”出现五次，“训诫”同样出现五次。而程度最重的一起惩戒，相当于“终身禁入”。 为何会出此重拳？ 侵吞超七十万公款 行家注意到，中期协直指时任中州期货有限公司（简称：中州期货）人力资源部经理杨静。 这份编号为中期协字〔2023〕89号的自律处罚函，援引了上海市浦东新区人民法院（简称：浦东法院）的（2021）沪0115刑初5105号刑事判决。 话说，当事人杨静于2019年7月至2021年6月在担任中州期货有限公司（简称：中州期货）人力资源部经理期间，利用其负责公司核算员工工资等职务便利，大肆“吃空饷”——通过虚构亲属为公司员工等方式冒领工资、奖金，侵占公司钱款70余万元。2021年12月，浦东法院以职务侵占罪判处杨静有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金一万元。 中期协认为：当事人杨静为了个人利益，严重损害公司的合法权益，将本单位财物非法占为己有，数额较大，情节严重，违反了《期货从业人员执业行为准则》第四条“从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度”和《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第十九条“期货经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应建立严格的内部监督管理机制，不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或谋取不正当利益”的规定。 2023年7月14日，中国期货业协会第五届理事会自律监察专业委员会审议决定：给予杨静“撤销期货从业资格并永久性拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律惩戒。 也就是说，这位的从业资格被注销，并且终身不得重新执业。 老牌机构内控存疑 在期货领域，中州期货的资历颇为古老。其前身是1995年9月获批设立的烟台海峡期货经纪有限公司，在2011年8月更名为中州期货。 从业人员信息显示，中州期货现有187名持证员工，全职和兼职居间人76名。 从公告列表来看，中州期货为“一正三副”格局。首席风险官张辉女士在中州期货任职多年，从普通员工到部门经理、总经理助理一路升迁。财务负责人刘利早年任职于泰阳证券、德邦证券和德邦基金，2019年8月履职至今。 据中期协披露，中州期货近年来已有四份监管处罚，并且日期颇为集中。 2021年11月，因居间人及居间客户回访工作不完善；与居间人签署协议中未全面明确居间人禁止行为，未向客户充分告知居间人禁止行为内容并提示居间业务相关风险，上海证监局下发沪证监决167号监管函。不过，在上海证监局，行家没有找到这一文件。 2021年11月，因中州期货通过全资子公司中州星升资产管理有限责任公司（简称：中州星升）开展资产管理业务过程中，存在尽职调查不充分、未对取得的第三方数据进行核实或确认、未留存相关底稿档案的情形；签署的代销文件存在后补审批流程、代销协议内容不完整等问题，反映出未有效执行风险管理、内部控制管理要求。山东证监局对中州期货采取责令改正的监管措施，要求其限期提交整改报告。 2022年1月，因中州期货临沂营业部在网络信息发布以及向客户提供行情咨询服务方面，未有效执行公司内控制度；未能真实、准确、完整向监管机构提供相关材料，山东证监局对该营业部采取责令改正的监管措施。 同时，临沂营业部负责人刘明因未能履行恪守诚信、勤勉尽责的义务，被监管警示。中州期货从业人员显示，这位营业部负责人在2007年9月任职至今。 总经理曾“监守自盗” 除监管信息外，行家还发现了一起没有指名道姓的旧案。当事人的身份不一般，居然是中州期货法定代表人、总经理。 据山东省烟台市芝罘区人民检察院（简称：芝罘区检察院）指控，被告人王某某于2015年2月至2017年2月在担任中州期货总经理、法定代表人期间，伙同公司副总经理被告人唐某以购买银行约期存款为名，私刻中国建设银行卧龙支行公章、业务用公章等印章，伪造银行约期存款协议、银行对账单等，隐瞒资金实际使用情况、逃避财务部门监管，以烟台中安某1茂资产管理有限公司、烟台恒业生物技术有限公司账户为转账通道，将中州期货自有资金转到烟台隆昌集团有限公司、烟台中安某1茂资产管理有限公司、烟台恒业生物技术有限公司、烟台中宝投资理财咨询有限公司、烟台荣盛祥黄金有限公司、栖霞金谷矿业有限公司，用于上述六家公司偿还借款及日常经营使用。 经审计，两名被告挪用资金数额共计1.3亿余元，截止2017年2月，仍有1.2亿余元尚未归还。 2019年11月，山东省烟台市芝罘区人民法院（简称：芝罘区法院）以挪用资金罪对王某某、唐某分别处以七年和五年有期徒刑，继续追缴退赔涉案赃款。 工商信息显示，2016年1月，王传江担任中州期货法定代表人，直到2017年5月卸任董事兼总经理、法定代表人职务。这位是否是前述挪用资金刑案的主角呢？ 上行下效，前赴后继，这家期货机构的大案，是否还有更多？