秦嗣新、秦奋父子内幕交易鑫茂科技被罚60万，秦奋称“对资本市场

　　证监会公布了对秦嗣新、秦奋父子俩内幕交易鑫茂科技的处罚决定书。根据证监会调查，秦嗣新在内幕信息公开前同知情人徐某见面，同期转入大额资金至儿子秦奋三方存管银行账户。2017年3月1日~7日，秦奋证券账户买入“鑫茂科技”共5017.89万元，虽无获利，但最终被认定为“不足以合理说明其交易的异常”，属于内幕交易。证监会最终决定，对秦嗣新、秦奋合计处以60万元的罚款。

　　鑫茂科技停牌公告称“控股股东正在筹划与公司相关重大事项”。2017年8月8日,鑫茂科技发布公告,称重大资产重组标的为微创网络,公司以自有或自筹资金收购标的公司10%股权,同时通过发行股份收购标的公司90%股权,并募集配套资金。

　　鑫茂科技公告复牌，以1000万元保证金收购微创网络10%的股权，并称将继续推进本次重大重组事项。最终，微创网络100%股权作价9.018亿元。

　　根据秦嗣新安排，秦奋三方存管账户被转入8000万元。同日，秦奋的三方存管银行账户向“秦奋”证券账户转入5000万元。2017年3月1日至7日，秦奋合计买入“鑫茂科技”678.15万股，买入金额5017.89万元，最终无获利。

　　唐云控制了24个账户，并按1:3至1:5的比例配资；唐云账户组累计买入“鑫茂科技”1.25亿股,买入金额约9.45亿元，后于鑫茂科技股票复牌以后全部卖出,卖出金额约8.92亿元。

　　以此估算，唐云在鑫茂科技上，光是账面亏损就超过5000万元。而如果算上配资的高额利息，恐怕亏损金额更高。

　　最终，唐云因违法情节严重，被处以10年市场禁入和60万元罚款。

　　违法者为逃脱或减轻处罚，各种说法层出不穷

　　近年来，证监会一直加大资本市场违法违规行为打击力度，2021年证监会作出处罚决定371项，罚没款金额45.53亿元，市场禁入95人次，向公安机关移送和通报涉嫌证券期货犯罪案件线名特定严重失信人缴纳罚没款6000余万元。

　　而在证监会履行监管职责过程中，许多事也层出不穷。上述秦奋所称，“不知道基本市场概念”就买了，只是冰山一角。有内幕交易被调查后称生活困难请求减轻处罚的，也有认为“监管机关应负举证义务”的，在违法者与监管者的角力中，上演了一幕又一幕的众生相。

　　如2018年4月，黄有龙赵薇夫妇成立的龙薇传媒“空手套白狼”收购万家文化，此事引发极大争议，黄有龙、赵薇等因此被立案调查。

　　而处罚书显示，赵薇有一条申辩为：本人不是上市公司的“董监高”，虽然为龙薇传媒的股东、执行董事、经理及法定代表人，但对龙薇传媒披露的信息不负有法定保证责任，监管机关应负举证义务。但她“身为法人不负责信披保证”的申辩未被认可，最终，黄有龙、赵薇被分别采取5年证券市场禁入措施。

　　还有如新三板挂牌公司ST乐美，根据广西证监局调查，ST乐美2021年6月30日发布的2020年年报，其中记载着有亚太事务所出具的审计报告，最终被认定为实际控制人胡信和指使伪造。东窗事发后，ST乐美竟然还称，这是亚太事务所的两名审计师陷害的。

　　曾经风光无限的贾跃亭在乐视网十年财务造假留下一地鸡毛后，现在仍在美国造车。其“归国”之说完全成了网络上的一个梗。贾跃亭被证监会判定终身市场禁入后提请行政复议，其申辩理由之一为：“综合考虑乐视网曾经的历史贡献、核心团队为解决既有问题作出的努力和展示出的诚意，请求不将本案移送刑事，给申请人机会，力争减轻对广大投资者造成的损失。”但最终，证监会驳回了贾跃亭的申请，维持原来的决定。

　　今年1月，还有一份行政处罚决定书显示，现年46岁的女子张怡内幕交易珠海中富，盈利达到160.4158万元。但张怡在证监会调查过程中表示，她本人先后两次离异，现抚养两名未成年子女，赡养两位老人，本人患有疾病，常需入院治疗。她本人目前唯一收入

　　最终，证监会在结合案情及张怡个人及家庭情况，从“坚持处罚与教育相结合”原则出发决定酌情减少对张怡的罚款数额，但最终还是开出了没一罚二合计481.25万元的罚单。