11月券商处罚月报丨65张罚单！32张剑指投行领域，违反外汇账户管

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　　将分支机构与从业人员罚单归属券商整体计算，这65张罚单中，华金证券有7张，粤开证券有6张，中信建投有6张，招商证券有5张。此外，联储证券、中信证券各3张；安信证券、国泰君安、民生证券、国海证券、金元证券、长城证券、国新证券、五矿证券各两张。

　　从受罚原因来看，这65张罚单中，投行业务违规的有32张，占比近一半；另外，内控合规不到位有13张；违反外汇账户管理规定的有7张；从业人员违规炒股的有6张；经纪业务违规的有5张。

　　华金证券“领衔”投行领域罚单

　　在过去的11月，监管对于投行业务领域的罚单数量释放了浓浓的强监管意味。在11月的65张罚单中，投行领域就含有32张，涉及14家券商。其中，涉及华金证券的罚单数量最多，达7张。

　　证监会表示，今年初，对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查。对违规问题多、情节严重的华金证券，采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施，要求公司立即全面整改，着力加强投行管控。

　　华金证券主要违规表现为投资银行类业务内部控制不完善，存在内控组织架构不健全、对投行项目团队管控不力、合规人员配备不足、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题；廉洁从业风险防控机制不完善；未按廉洁从业规定聘请第三方机构。

　　另外，证监会还对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决内控短板问题。

　　除了前述因证监会专项检查受到监管措施的券商外，今年11月，江海证券、中信建投、宏信证券、川财证券、安信证券等也有因投行业务违规而收到罚单。

　　值得一提的是，32张投行领域违规的罚单中，逾30名人员同样也受到相应监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员等。如华金证券时任总经理赵丽峰、时任分管投行业务高管胡旭、时任内核负责人贾广华、时任质控部门负责人徐双等。

　　中金公司、金元证券被指内控合规不到位

　　在投行业务罚单占据半边天的同时，券商和分支机构及从业人员内控合规相关的罚单也不容忽视。据

　　首先在券商方面，北京证监局指出，中金公司子公司及管理的15只产品未按期完成整改；一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易，金额超过客户账户当日可用资金，中金公司系统未能识别并拦截该笔交易。北京证监局认为，上述情况反映出中金公司合规意识薄弱，内控机制不完善。

　　浙江证监局也表示，金元证券瑞安安阳路证券营业部负责人叶羽在任职期间，有在金元证券参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职的行为。浙江证监局认为，金元证券在知悉叶羽有关兼职行为后，未按规定向证监局报告，反映出金元证券内部控制不完善、合规管理不到位。

　　其次，分支机构方面，上海证监局认为，汇丰前海上海分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下，关闭旧址迁入新营业场所开业。反映出该分公司存在内部控制不完善的问题。

　　另外，从业人员方面，北京证监局对国新证券原董事长祝献忠开出罚单。2013年~2018年祝献忠任华融证券董事长期间，公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题。上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源，后果严重。祝献忠作为公司时任主要领导、董事会负责人，负有责任。

　　东北证券及分支机构连收6张违反外汇账户管理规定罚单

　　今年11月，平时较少出现的违反外汇账户管理规定与从业人员炒股罚单数量却骤增，共计13张。其中，违反外汇账户管理规定的罚单数量达7张，而6张指向东北证券及分支机构；同时，从业人员炒股罚单数量达6张，指向国海证券从业人员的有2张。值得注意的是，以上13张罚单处罚结果均有罚款。

　　违反外汇账户管理规定方面，国家外汇管理局吉林省分局、国家外汇管理局吉林市中心支局对东北证券、东北证券长春前进大街证券营业部、东北证券长春同志街第三证券营业部、东北证券长春西安大路证券营业部、东北证券吉林光华路证券营业部、东北证券吉林遵义东路证券营业部进行了处罚，违法事实均为违反外汇账户管理规定。因此，东北证券和5家营业部分别被给予警告和要求责令改正，并分别罚款人民币10万元，也就是共计60万元。

　　此外，财通证券也同样因违反外汇账户管理规定被国家外汇管理局浙江省分局给予警告，并处罚款人民币14万元。

　　在从业人员炒股方面，受到处罚的分别是国海证券黎子毅、国海证券雷桂清、华龙证券刘峙轷、招商证券冯某伟、中信建投刘某枝以及国信证券王科迪。其中，前4人炒股实现盈利，后2人炒股亏损，更加得不偿失。

　　广东证监局披露，中信建投刘某枝借用他人证券账户，违规买卖股票和可转债，合计交易金额641.08万元，亏损3.60万元，处罚结果为处以3万元罚款；深圳证监局披露，国信证券王科迪借用他人证券账户交易股票，合计成交金额2487.45万元，亏损22.04万元，处罚结果为处以5万元罚款。