整整20起！证监会公布2021年严重违法违规案

　　收于每股0.52元。2021年12月起在股转系统两网和退市公司板块挂牌转让。2020年年报被出具无法表示意见，2021年上半年亏损近9亿元。

　　*ST浪奇发布显示，2020年度，*ST浪奇经审计的期末净资产为负，公司已于2021年5月6日起被深圳证券交易所实施退市风险警示。

　　*ST浪奇收于每股3.44元。

　　深交所公告，对宁波东力给予通报批评的处分；对宁波东力股份有限公司重大资产重组交易标的深圳市年富供应链有限公司给予公开谴责的处分；涉案相关人员也被处以不同类型的纪律处分。其中，宁波东力时任副董事长李文国、时任董事兼副总经理杨战武、时任董事刘斌给予公开认定终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。

　　龙力生物已终止上市，被深交所摘牌。2020年7月14日最后一个交易日收盘价为0.24元。

　　公司公告的未分配利润余额为-755,548.11万元，公司股本总额为59,956.14万元，公司未弥补亏损已超过实收股本总额。

　　广州市中级人民法院对康美药业证券特别代表人诉讼一审宣判，相关被告被判承担投资者损失总金额达24.59亿元。其中，广东正中珠江会计师事务所及年报审计项目的签字会计师承担连带清偿责任。

　　华晨集团旗下上市公司金杯汽车发布公告称，公司收到沈阳市汽车工业资产经营有限公司出具的，沈阳市中级人民法院裁定，华晨汽车集团控股有限公司等12家企业实质合并重整计划草案提交期限延长至2022年6月3日。

　　金逸影视盘中反复上演了多次跌停，被称为妖股。根据金逸影视1月29日发布的业绩预告，2021年因疫情原因，公司出现经营亏损。

　　案例十六、黄某等人操纵“纤维板1910合约”价格案。

　　本案是一起利用信息优势操纵期货合约价格的典型案件。2019年9月至10月，某期货交易所纤维板指定交割仓库期货专员黄某利用提前获悉“纤维板1910合约”可交割仓单的关键信息，伙同他人共同操纵“纤维板1910合约”价格，非法获利231万元。本案警示，期货市场从业人员应当坚持职业操守，切勿利用信息优势非法谋取不当利益。

　　现状：根据证监会处罚决定书，黄鑫、蒋君、徐卫控制4个期货账户操纵纤维板1910合约价格。其中，黄鑫是大商所纤维板交割量最大的交割仓库奔牛库的期货专员，具有信息优势，三人利用信息优势、持仓优势联合交易纤维板1910合约，在不到一个月时间内使得合约结算价涨近79%。最终，三人被罚没合计693.68万元。

　　案例十七、中程租赁内幕交易*ST新海股票案。

　　本案是一起利用内幕信息规避投资损失的典型案件。2019年4月，中程租赁有限公司时任董事长在获悉上市公司新海宜科技集团股份有限公司2018年度将大幅亏损的内幕信息后，将中程租赁持有的1536万股*ST新海股票卖出，规避损失6797万元。本案表明，内幕交易严重破坏资本市场公平交易秩序，损害投资者信心，监管部门坚决依法从严查处。

　　现状：证监会最终查明后决定，没收中程租赁有限公司内幕交易违法所得0.67亿元，并处以1.35亿元的罚款。*ST新海目前仍然戴帽但是摘星，4月1日收于每股2.29元。

　　案例十八、杨某等人内幕交易鲁商置业股票案。本案是一起上市公司并购重组环节的内幕交易窝案。2018年9月至12月，鲁商置业股份有限公司策划收购山东福瑞达医药集团有限公司股权。在内幕信息公开前，并购重组参与方的内幕信息知情人及其同事、客户、亲友、邻居等内幕交易鲁商置业股票，导致10人被行政处罚。本案提示，上市公司应当加强并购重组环节的内幕信息管理，内幕信息知情人要增强自律意识，防范和杜绝内幕交易。

　　现状：山东证监局对相关涉及内幕交易人员进行了行政处罚，没收违法所得并罚款。鲁商置业现名鲁商发展，4月1日收于每股11.16元。

　　案例十九、广州基岩违法违规案。

　　本案是一起私募基金管理人严重违反信义义务的典型案件。2017年至2020年，广州基岩资产管理有限公司违规实施虚增基金资产、挪用基金财产、承诺最低收益等多项违法行为。本案警示，私募基金管理人应当秉持“受人之托、忠人之事”理念，依法合规运作，不得实施欺诈客户等违法行为。

　　现状：根据启信宝数据，广州基岩风险事项超过一百项，且被采取了列为失信被执行、限制高消费等措施。

　　案例二十、朱某拒绝、阻碍调查案。

　　本案是一起当事人对抗证券执法的典型案件。2020年6月，时任杭州中恒电气股份有限公司董事长朱某采取多次拒绝接听电话、拒不接收法律文书等方式对抗证监会执法人员调查，最终被罚款20万元。本案表明，依法对证券违法违规行为进行调查是监管部门的法定职权，被调查的单位和个人应当依法配合，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

　　现状：中恒电气正常交易，4月1日收于每股8.65元。目前阻碍调查的朱姓董事长已辞职。