A股市场IPO周报

　　 上周IPO市场回顾

　　
 

　　 12月5日至12月9日当周（下同），主板IPO方面，沪市主板新增1家上市企业，深市主板新增2家；1家企业过会；无企业拿到发行核准批文；沪深主板无新增受理或被终止审核企业。

　　
 

　　 A股注册制板块，科创板、创业板新增受理企业1家，有6家企业过会，没有企业提交注册，2家企业终止审核。

　　
 

　　 截至12月11日，上交所受理科创板IPO项目总计840单，其中7家IPO企业处于已受理状态，44家处于已问询阶段，19家处于上市委审议阶段，33家处于提交注册阶段，527家获得了注册结果，37家中止审核及财报更新，173家审核终止。

　　
 

　　 同期，深交所受理创业板IPO项目总计1041单，其中目前有2家IPO企业处于已受理状态，152家处于已问询阶段，71家处于上市委审议阶段，68家处于提交注册阶段，427家获得了注册结果，52家中止审核及财报更新，269家审核终止。

　　
 

　　 1）沪深主板：徐矿股份过会，登陆沪市主板，保荐券商为华泰联合证券

　　
 

　　 资料显示，徐矿股份成立于2014年，主营煤炭采掘、洗选加工、销售以及火力、新能源发电等业务。

　　
 

　　 徐矿股份的控股股东为徐矿集团，直接持有发行人约52.83亿股股份，占发行人股本总额的85.21%；公司实际控制人为江苏省人民政府，其直接持有徐矿集团90%股份，并控制农垦集团、钟山宾馆、农垦投资、盐业集团，合计间接控制徐矿股份88.19%股份。

　　
 

　　 据招股书，徐矿股份拟发行股数为不低于10亿股，不超过20亿股，且不低于本次发行完成后总股本的10%；拟投入募集资金40亿元用于江苏能源乌拉盖2×1000MW高效超超临界燃煤发电机组工程项目，以及补充流动资金。

　　
 

　　 此次上会，该公司行政处罚情况、同业竞争等情况被关注。发审委要求发行人代表说明，与同行业可比公司相比，发行人所受行政处罚是否属于次数较多、金额较大的情形，关于安全生产的内控机制是否存在重大缺陷；徐矿集团所属赛尔能源等企业股权划转手续是否全部完成，同业竞争是否彻底解决等。

　　
 

　　 2）创业板：深交所无新增受理创业板IPO申请

　　
 

　　 本周，深交所无新增受理创业板IPO申请；没有企业在本周进入问询阶段，有39家企业更新了信息；上市委审议阶段，4家更新信息；提交注册环节，1家更新了信息；注册结果方面，没有IPO企业注册生效；1家终止审核。

　　
 

　　 3）科创板：6家公司的IPO申请

　　
 

　　 当周，科创板上市委审核通过了6家公司的IPO申请，分别为江西国科军工集团股份有限公司、苏州锴威特半导体股份有限公司、苏州光格科技股份有限公司、重庆西山科技股份有限公司（下称“西山科技”）、常州时创能源股份有限公司（下称“时创能源”）、湖南航天环宇通信科技股份有限公司。

　　
 

　　 其中，西山科技被科创板上市委要求进一步说明：内部员工或近亲属投资经销商、参与经销商管理及利益分配的情况、原因；主要经销商2022年已实现的销售与终端实际需求是否匹配；对于整机和耗材业务结构的战略安排。

　　
 

　　 时创能源也要求进一步说明：未来业务定位及因业务结构发生重大变化可能产生的风险；固定资产重大减值风险和技术替代可能产生的财务风险；募集资金补充流动资金的合理性。

　　
 

　　 注册结果方面，2家公司的科创板IPO申请注册生效，分别为上海英方软件股份有限公司、嘉兴中润光学科技股份有限公司。

　　
 

　　 值得注意的是，因明峰医疗系统股份有限公司撤回发行上市申请和保荐人撤销保荐，该公司发行上市审核被终止。

　　
 

　　 本周IPO市场一览

　　
 

　　 证监会显示，证监会第十八届发审委定于12月15日召开2022年第140次发审会，江河纸业上会。

　　
 

　　 江河纸业拟登陆深市主板，保荐券商为中信证券。据招股书，该公司拟发行股份数量为不超过6880万股，拟募集资金约19.75亿元用于年产20万吨特种纸深加工项目等。

　　
 

　　 资料显示，江河纸业成立于2002年，主营业务为特种纸及造纸装备的研发、生产和销售，主要产品包括信息及商务交流用纸、特种印刷专用纸、食品包装及离型纸、 造纸装备及技术服务四大类。

　　
 

　　 河南证监局显示，去年5月13日，江河纸业在河南证监局进行辅导备案，正在接受中信证券辅导。

　　
 

　　 今年2月下旬，证监会对江河纸业首次公开发行股票申请文件出具反馈意见，共提出33个问题，问及公司超出产能进行生产、客户较为分散、营业收入和净利润持续下降等情况。