8名证监会系统离职人员入股科创板在审企业？上交所

　　9月13日，上海证券交易所（简称“上交所”）公号发布消息，回应对科创板在审企业得一微电子股份有限公司（简称“得一微”）间接股东中存在8名证监会系统离职人员入股情形的质疑。 上交所回应称，根据发行人和中介机构回复情况，媒体报道中涉及的8名证监会系统离职人员主要是通过相关投资机构设立的员工持股计划、股权激励计划等方式间接入股，不涉及离职人员主导的投资行为，这8名离职人员间接持有发行人股份数量均不足1股。 上交所表示，一直以来，证监会及交易所对证监会系统离职人员入股IPO企业坚持刀刃向内、从严监管的原则，多措并举切实削减离职人员身份价值。证监会专门出台《监管规则适用指引——发行类第2号》，明确离职人员不当入股IPO企业的情形，对中介机构提出严格核查要求，防止离职人员通过利益输送等不当入股IPO企业。同时，证监会建立了专项核查和独立复核制度，确保审核过程公平公正。下一步，上交所将依法依规对得一微进行审核。 据显示，得一微（YEESTOR）总部位于深圳，在合肥、广州、长沙等地设有分支机构。得一微为行业客户提供存储控制芯片、存储器产品、IP和设计服务在内的一站式存储解决方案，产品覆盖消费级、企业级、工业级、 2023年11月29日，得一微冲刺科创板上市，拟募资金额12.24亿元，2023年12月23日被上交所问询。 值得注意的是，得一微的间接股东中存在8名证监会系统离职人员一度引发关注。上述人员分别为梁余音、王骏、罗浩彬、岳新宇、彭俊衡、刘宇、王桂元、黄勋云。 据得一微8月13日提交的问询回复，梁余音于2016年8月离职，时任深圳证券交易所（简称“深交所”）固定收益部助理经理；王骏2017年6月离职，时任广东证监局主任科员；罗浩彬于2019年9月离职，时任广东证监局主任科员；岳新宇2018年1月离职，时任河南证监局主任科员；彭俊衡于2017年12月离职，曾任证监会期货部副部长、证监会正处级调研员、上海期货交易所副总经理、证监会上海专员办副专员、证监会期货部副主任、证监会期货部正局级巡视员、上海中证中小投资者服务中心有限责任公司总经理、上海证监局正局级巡视员；刘宇于2018年3月离职，时任黑龙江证监局公司监管处主任科员；王桂元2017年7月离职，时任深交所借调证监会发行部六处预审员；黄勋云于2016年5月离职，时任上交所上市公司监管部执行经理。 上交所还指出，王骏、罗浩彬、岳新宇3人系首轮问询回复后新增，且岳新宇曾在证监会系统的任职情况尚不明确。 根据得一微的问询回复，经保荐机构核查及测算，王骏、罗浩彬及岳新宇通过发行人股东中小企业基金及深圳投控间接持有发行人股份数量少于10万股或持股比例低于0.01%，王骏、罗浩彬及岳新宇未在前述穿透至自然人股东最终持有人的核查标准范围内。 得一微电子8月13日提交的二轮审核问询回复 得一微电子8月13日提交的二轮审核问询回复 上述8名间接股东中，部分通过参与得一微的B2轮融资来获得公司股份。 具体来看，得一微指出，2018年7月，中小企业基金以深圳立而鼎股权投资得一微；2019年9月，彭俊衡通过增资方式投资入股天津飞旋科技股份有限公司（以下简称“天津飞旋”）；2019年10月，王骏、罗浩彬、梁余音参与易方达基金管理有限公司员工持股计划；罗浩彬入股员工持股珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙），王骏、梁余音入股员工持股珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙）；2020年10月，深圳投控参与得一微B2轮融资；2020年11月，王骏、岳新宇参与易方达基金管理有限公司员工持股计划，王骏入股员工持股珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙），岳新宇入股员工持股珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙）。 2020年5月，刘宇、王桂元及黄勋云参与民生证券股权激励计划；刘宇入股共青城民新投资合伙企业（有限合伙）；2020年6月，王桂元入股共青城民信投资合伙企业（有限合伙）；2021年12月，黄勋云入股共青城民信投资合伙企业（有限合伙）。 此外，据得一微的回复，根据保荐机构于见微数据等的公开查询及易方达资产管理有限公司出具的承诺函，8名证监会系统离职人员的入股价格不存在异常。